華林證券上市不到一年 新年被證監會重罰指出“七宗罪”

作者：蔚芮

審校：周鶴翔

來源：GPLP犀牛財經（ID:gplpcn）

剛進入2020年，上市時間不足一年的華林證券（002945.SZ）就遭到了證監會處罰。

1月3日晚間，華林證券發布公告稱，因為七項違規行為，而被證監會采取限制新增各項業務規模 3 個月的行政監管措施。

來源：華林證券公告

公告中顯示的華林證券違規行為分別為：

1.華林證券章程以及各項制度中均沒有規定各內控部門的職責分工；

2.華林證券對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，未由合規總監出具書面合規性專項考核意見。

3.華林證券對子公司合規管控不足，如從未對子公司進行合規檢查；未向另類子公司選派合規負責人，向私募子公司選派的合規負責人主要在母公司辦公。

4.華林證券未對投行、資產證券化業務等出現重大風險或違規問題涉及的責任人或責任部門進行問責。

5.華林證券董事會、監事會、經理層中大量職位由存在關聯關系的人員擔任，甚至部分關鍵職位由一人兼任（代行），內部難以形成有效的監督制衡。

6.華林證券總經理林立除在公司任職外，還擔任了深圳市立業集團有限公司等 4 家公司董事。

7.華林證券監事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規定、公司董事會授權不明確等。

華林證券被證監會限制新增各項業務規模 3 個月，這意味著未來的3個月內華林證券無法開展新業務。針對華林證券業務的正常開展影響，GPLP犀牛財經以郵件的方式向華林證券求證，截至目前，對方并未給予回復。

GPLP犀牛財經了解到，華林證券2019年1月17日在深交所掛牌上市，目前上市時間還不足1年。雖然，上市時間短，但是華林證券的人員變動卻相當頻繁。

根據wind.數據顯示，2019年內，華林證券發生了23人次的董監高離職變動。并且因為董監高離職變動，2019年5月份還收到了深交所的問詢。

截至2020年1月3日收市，華林證券股價1.60%，報收14.79元/股。