2022-01-16 18:16 115經(jīng)驗

感謝導(dǎo)語：工作中，難免遇到業(yè)務(wù)和技術(shù)沖突得情況。遇到這種情況，項目應(yīng)該如何進行呢？筆者用自己前東家得兩種模式舉例，分析了業(yè)務(wù)技術(shù)一體化可能存在得問…

2020-01-05 06:25 112資訊 券商 人員 薪酬 證券公司 業(yè)務(wù)部門

又有兩家券商因合規(guī)問題被罰。 近期，監(jiān)管部門針對證券公司合規(guī)問題頻頻發(fā)出處罰決定。過去半個月，已有7家券商因為“合規(guī)問題”被采取行政監(jiān)管措施。券商合…

2020-01-03 22:58 115資訊 業(yè)務(wù)部 證券公司 我會 職責(zé) 措施

關(guān)于對東方證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定東方證券股份有限公司：經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：一是未將合規(guī)職責(zé)與風(fēng)控職責(zé)嚴(yán)格區(qū)分，合規(guī)部…